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“新《證券法》50問”系列欄目第一期
專欄:專題活動
發(fā)布日期:2020-03-13
閱讀量:12928
作者:admin
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“新《證券法》50問”系列欄目第一期

“新《證券法》50問”系列欄目第一期
來源:上交所
新《證券法》已于3月1日施行,作為 2020年度投資者保護宣傳月活動之一,為配合活動宣傳,向投資者普及新《證券法》知識,我們推出了“新《證券法》50問”系列欄目,今天是第一期。
一、新《證券法》的適用范圍有何改變?
  新《證券法》擴大了適用范圍,將存托憑證明確規(guī)定為法定證券;將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法,授權(quán)國務(wù)院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。
二、新《證券法》對于跨境監(jiān)管如何規(guī)定?
在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照新《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

三、新《證券法》對于注冊制是如何規(guī)定的?
  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。按照國務(wù)院的規(guī)定,證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。
四、新《證券法》的注冊制改革是一個怎樣的過程?
  注冊制改革是一個漸進的過程,新證券法授權(quán)國務(wù)院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規(guī)定。
五、根據(jù)新《證券法》規(guī)定,什么是公開發(fā)行?
  有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券;(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi);(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
六、公司首次公開發(fā)行新股的條件有何變化?
  一是將“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有持續(xù)經(jīng)營能力”;二是將對最近三年財務(wù)會計報告的要求改為“被出具無保留意見審計報告”;三是新增發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪的規(guī)定等。
七、公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)報送哪些文件?
  公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件:(一)公司營業(yè)執(zhí)照;(二)公司章程;(三)股東大會決議;(四)招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件;(五)財務(wù)會計報告;(六)代收股款銀行的名稱及地址。
八、聘請保薦人的,還應(yīng)報送哪些文件?
  依照新《證券法》規(guī)定聘請保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實行承銷的,還應(yīng)當(dāng)報送承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
九、發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?
  公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(二)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(三)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
 
十、 新《證券法》對于公開發(fā)行公司債券籌集的資金用途有什么規(guī)定?
  公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用;改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

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