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廣東證監(jiān)局深入投資者開(kāi)展適當(dāng)性管理系列宣傳教育活動(dòng)
專欄：專題活動(dòng)
發(fā)布日期：2017-12-04
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為推進(jìn)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）全面落實(shí)，提高投資者對(duì)適當(dāng)性管理制度的認(rèn)識(shí)，近日，廣東證監(jiān)局積極開(kāi)展以“深入投資者，宣傳適當(dāng)性”為主題的系列宣傳教育活動(dòng)，通過(guò)舉辦專題宣講會(huì)、投資者座談會(huì)、發(fā)布典型案例及公益信息等方式，帶動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、投資者共同提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，倡導(dǎo)理性投資理念。
精心籌劃 主動(dòng)宣傳 舉辦專題宣講會(huì)
有效的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)依賴于投資者真實(shí)準(zhǔn)確地提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，加強(qiáng)投資者對(duì)《辦法》的理解有助于把適當(dāng)性管理制度落到實(shí)處。近日，廣東證監(jiān)局牽頭主辦題為“充分了解適當(dāng)性，做個(gè)理性投資者”的專題宣講會(huì)，引起投資者熱烈反響。
宣講活動(dòng)開(kāi)始前，廣東證監(jiān)局事先通過(guò)轄區(qū)投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)、轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)微信公眾號(hào)等持續(xù)推送活動(dòng)預(yù)告等信息，制作精美的電子邀請(qǐng)函，為活動(dòng)充分預(yù)熱。講座主要圍繞《辦法》與投資者切身利益密切相關(guān)的內(nèi)容，重點(diǎn)講解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)及普通投資者的特別保護(hù)，輔以生動(dòng)的監(jiān)管案例，引導(dǎo)投資者理性衡量自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)夸大收益的產(chǎn)品宣傳保持警惕，謹(jǐn)慎作出投資決策?；顒?dòng)當(dāng)天，近200名投資者到場(chǎng)參加講座，現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈，投資者紛紛表示，通過(guò)本次講座對(duì)《辦法》有了更深的理解，將積極配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理工作，以找到最適合自己的投資產(chǎn)品。
聆聽(tīng)市場(chǎng)聲音 關(guān)注股民訴求
廣東證監(jiān)局歷來(lái)重視投資者意見(jiàn)征集工作，一方面主動(dòng)“走出去”，向投資者普及證券期貨知識(shí)，提示潛在風(fēng)險(xiǎn)；另一方面持續(xù)“聽(tīng)進(jìn)來(lái)”，通過(guò)投資者熱線、投資者調(diào)查、召開(kāi)投資者座談會(huì)等互動(dòng)溝通渠道，建立起常態(tài)化投資者意見(jiàn)征集機(jī)制。近日，廣東證監(jiān)局在轄區(qū)召開(kāi)證券投資者代表座談會(huì)，近20名個(gè)人投資者代表參加了座談。
座談會(huì)上，投資者代表主要圍繞對(duì)適當(dāng)性管理制度、“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)，以及證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策措施暢所欲言，提出了許多具有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。投資者普遍反饋新的適當(dāng)性管理制度讓自己更加了解自身風(fēng)險(xiǎn)偏好，有助于挑選合適的投資產(chǎn)品；有的投資者表示，明規(guī)則識(shí)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)中操縱市場(chǎng)專題讓其印象最深，通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)案例，對(duì)尾盤拉升等操縱行為有了認(rèn)識(shí)，絕不跟風(fēng)買入，建議加大相關(guān)案例的宣傳力度以及對(duì)新媒體傳播虛假信息的監(jiān)管力度；當(dāng)有投資者反映手機(jī)上常接到“私募建倉(cāng)”股票的薦股信息時(shí)，工作人員當(dāng)場(chǎng)警示風(fēng)險(xiǎn)，提示此類非法證券活動(dòng)切勿參與。
廣東證監(jiān)局投資者保護(hù)工作處室負(fù)責(zé)人認(rèn)真聽(tīng)取和記錄與會(huì)投資者的意見(jiàn)和建議，表示將認(rèn)真研究投資者反映的事項(xiàng)，采取有力措施，進(jìn)一步抓出成效；對(duì)涉及政策法規(guī)的意見(jiàn)和建議，將及時(shí)整理匯總，向國(guó)家有關(guān)部門反映。
多管齊下 聯(lián)合宣傳 擴(kuò)大活動(dòng)覆蓋面
廣東證監(jiān)局將互聯(lián)網(wǎng)作為專項(xiàng)活動(dòng)宣傳的主陣地，通過(guò)在轄區(qū)投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)編發(fā)公益信息，在官網(wǎng)持續(xù)播報(bào)相關(guān)案例，在廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)開(kāi)展專題宣傳，構(gòu)建起移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)宣傳陣地。同時(shí)精心設(shè)計(jì)接地氣的投資者教育產(chǎn)品，以折扇為載體，以“劃重點(diǎn)”的方式宣傳投資者適當(dāng)性管理等知識(shí)，既兼顧實(shí)用性又起到較好宣傳效果?；顒?dòng)前后派發(fā)近3000把折扇，有效提高了轄區(qū)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
今年以來(lái)，廣東證監(jiān)局在開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理宣傳教育過(guò)程中，充分發(fā)動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，利用機(jī)構(gòu)貼近投資者的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展生動(dòng)活潑的特色宣傳活動(dòng)，提升宣傳廣度深度。如萬(wàn)聯(lián)證券舉辦“投資求‘適’，量度而行”的適當(dāng)性管理主題宣講，把適當(dāng)性管理規(guī)定與投資知識(shí)相融合；廣州證券舉辦“投資者保護(hù)健康跑”主題宣傳活動(dòng)，將活動(dòng)宣傳與健康生活理念有機(jī)結(jié)合；廣發(fā)證券利用互聯(lián)網(wǎng)投教基地訪問(wèn)量大的優(yōu)勢(shì)依托互聯(lián)網(wǎng)持續(xù)開(kāi)展線上宣傳；申萬(wàn)宏源證券廣東分公司舉辦“朗讀者——南腔北調(diào)讀案例”評(píng)選活動(dòng)，邀請(qǐng)投資者以各地方言讀監(jiān)管案例，并制作“小諸葛點(diǎn)津”系列宣傳漫畫，以生動(dòng)活潑的方式開(kāi)展宣傳。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，該局長(zhǎng)期以來(lái)積極貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的工作部署，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置，不斷完善投資者訴求處理機(jī)制，加大投資者教育宣傳深度和廣度，主動(dòng)引導(dǎo)和督促市場(chǎng)主體落實(shí)投資者保護(hù)工作要求，取得了積極成效。下一步，廣東證監(jiān)局將加大投資者宣傳教育力度，持續(xù)做好轄區(qū)投資者教育相關(guān)工作。
精心籌劃 主動(dòng)宣傳 舉辦專題宣講會(huì)
有效的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)依賴于投資者真實(shí)準(zhǔn)確地提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，加強(qiáng)投資者對(duì)《辦法》的理解有助于把適當(dāng)性管理制度落到實(shí)處。近日，廣東證監(jiān)局牽頭主辦題為“充分了解適當(dāng)性，做個(gè)理性投資者”的專題宣講會(huì)，引起投資者熱烈反響。
宣講活動(dòng)開(kāi)始前，廣東證監(jiān)局事先通過(guò)轄區(qū)投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)、轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)微信公眾號(hào)等持續(xù)推送活動(dòng)預(yù)告等信息，制作精美的電子邀請(qǐng)函，為活動(dòng)充分預(yù)熱。講座主要圍繞《辦法》與投資者切身利益密切相關(guān)的內(nèi)容，重點(diǎn)講解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)及普通投資者的特別保護(hù)，輔以生動(dòng)的監(jiān)管案例，引導(dǎo)投資者理性衡量自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)夸大收益的產(chǎn)品宣傳保持警惕，謹(jǐn)慎作出投資決策?；顒?dòng)當(dāng)天，近200名投資者到場(chǎng)參加講座，現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈，投資者紛紛表示，通過(guò)本次講座對(duì)《辦法》有了更深的理解，將積極配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理工作，以找到最適合自己的投資產(chǎn)品。
聆聽(tīng)市場(chǎng)聲音 關(guān)注股民訴求
廣東證監(jiān)局歷來(lái)重視投資者意見(jiàn)征集工作，一方面主動(dòng)“走出去”，向投資者普及證券期貨知識(shí)，提示潛在風(fēng)險(xiǎn)；另一方面持續(xù)“聽(tīng)進(jìn)來(lái)”，通過(guò)投資者熱線、投資者調(diào)查、召開(kāi)投資者座談會(huì)等互動(dòng)溝通渠道，建立起常態(tài)化投資者意見(jiàn)征集機(jī)制。近日，廣東證監(jiān)局在轄區(qū)召開(kāi)證券投資者代表座談會(huì)，近20名個(gè)人投資者代表參加了座談。
座談會(huì)上，投資者代表主要圍繞對(duì)適當(dāng)性管理制度、“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)，以及證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策措施暢所欲言，提出了許多具有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。投資者普遍反饋新的適當(dāng)性管理制度讓自己更加了解自身風(fēng)險(xiǎn)偏好，有助于挑選合適的投資產(chǎn)品；有的投資者表示，明規(guī)則識(shí)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)中操縱市場(chǎng)專題讓其印象最深，通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)案例，對(duì)尾盤拉升等操縱行為有了認(rèn)識(shí)，絕不跟風(fēng)買入，建議加大相關(guān)案例的宣傳力度以及對(duì)新媒體傳播虛假信息的監(jiān)管力度；當(dāng)有投資者反映手機(jī)上常接到“私募建倉(cāng)”股票的薦股信息時(shí)，工作人員當(dāng)場(chǎng)警示風(fēng)險(xiǎn)，提示此類非法證券活動(dòng)切勿參與。
廣東證監(jiān)局投資者保護(hù)工作處室負(fù)責(zé)人認(rèn)真聽(tīng)取和記錄與會(huì)投資者的意見(jiàn)和建議，表示將認(rèn)真研究投資者反映的事項(xiàng)，采取有力措施，進(jìn)一步抓出成效；對(duì)涉及政策法規(guī)的意見(jiàn)和建議，將及時(shí)整理匯總，向國(guó)家有關(guān)部門反映。
多管齊下 聯(lián)合宣傳 擴(kuò)大活動(dòng)覆蓋面
廣東證監(jiān)局將互聯(lián)網(wǎng)作為專項(xiàng)活動(dòng)宣傳的主陣地，通過(guò)在轄區(qū)投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)編發(fā)公益信息，在官網(wǎng)持續(xù)播報(bào)相關(guān)案例，在廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)開(kāi)展專題宣傳，構(gòu)建起移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)宣傳陣地。同時(shí)精心設(shè)計(jì)接地氣的投資者教育產(chǎn)品，以折扇為載體，以“劃重點(diǎn)”的方式宣傳投資者適當(dāng)性管理等知識(shí)，既兼顧實(shí)用性又起到較好宣傳效果?；顒?dòng)前后派發(fā)近3000把折扇，有效提高了轄區(qū)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
今年以來(lái)，廣東證監(jiān)局在開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理宣傳教育過(guò)程中，充分發(fā)動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，利用機(jī)構(gòu)貼近投資者的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展生動(dòng)活潑的特色宣傳活動(dòng)，提升宣傳廣度深度。如萬(wàn)聯(lián)證券舉辦“投資求‘適’，量度而行”的適當(dāng)性管理主題宣講，把適當(dāng)性管理規(guī)定與投資知識(shí)相融合；廣州證券舉辦“投資者保護(hù)健康跑”主題宣傳活動(dòng)，將活動(dòng)宣傳與健康生活理念有機(jī)結(jié)合；廣發(fā)證券利用互聯(lián)網(wǎng)投教基地訪問(wèn)量大的優(yōu)勢(shì)依托互聯(lián)網(wǎng)持續(xù)開(kāi)展線上宣傳；申萬(wàn)宏源證券廣東分公司舉辦“朗讀者——南腔北調(diào)讀案例”評(píng)選活動(dòng)，邀請(qǐng)投資者以各地方言讀監(jiān)管案例，并制作“小諸葛點(diǎn)津”系列宣傳漫畫，以生動(dòng)活潑的方式開(kāi)展宣傳。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，該局長(zhǎng)期以來(lái)積極貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的工作部署，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置，不斷完善投資者訴求處理機(jī)制，加大投資者教育宣傳深度和廣度，主動(dòng)引導(dǎo)和督促市場(chǎng)主體落實(shí)投資者保護(hù)工作要求，取得了積極成效。下一步，廣東證監(jiān)局將加大投資者宣傳教育力度，持續(xù)做好轄區(qū)投資者教育相關(guān)工作。
