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按照證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)的工作部署，今年以來，廣東局通過督促轄區(qū)上市公司完善投票表決機(jī)制和分紅政策、優(yōu)化訴求處理機(jī)制、切實(shí)履行公開承諾等舉措，推動(dòng)上市公司完善治理機(jī)制，公平對(duì)待全體投資者的利益和訴求，讓投資者切實(shí)感受到“公平在身邊”。

一、完善投票表決機(jī)制，保障中小投資者參與權(quán)

健全有效的投票表決機(jī)制是投資者參與上市公司治理、實(shí)現(xiàn)自我權(quán)益保護(hù)的直接途徑。為此，廣東局年初組織工作人員對(duì)轄區(qū)上市公司章程中有關(guān)中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡(luò)投票等機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行了全面摸查，并對(duì)部分未建立完善上述治理機(jī)制的上市公司進(jìn)行了通報(bào)。同時(shí)，還專門編發(fā)《證券期貨法制工作通訊（公司治理?？?，宣傳《上市公司章程指引》等相關(guān)法規(guī)政策的最新修訂情況，督促轄區(qū)上市公司以召開2014年年度股東大會(huì)為契機(jī)完成公司章程和相關(guān)制度的修訂工作，完善中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡(luò)投票等機(jī)制，切實(shí)保障全體投資者參與管理決策的權(quán)利。截至目前，轄區(qū)218家上市公司中已對(duì)照修訂公司章程的有124家，修訂議案已經(jīng)董事會(huì)審議通過的11家，其余83家均已提出修訂計(jì)劃。

二、落實(shí)現(xiàn)金分紅政策，切實(shí)回報(bào)投資者

今年以來，廣東局通過全面排查，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分上市公司未按照監(jiān)管指引明確規(guī)定現(xiàn)金分紅與股票股利的優(yōu)先順序、利潤(rùn)分配政策及其調(diào)整的決策程序和機(jī)制、利潤(rùn)分配的形式和現(xiàn)金分紅期間間隔，以及現(xiàn)金分紅的具體條件等事項(xiàng)。針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問題，廣東局專門發(fā)文督促上市公司按照《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》等文件要求，對(duì)利潤(rùn)分配相關(guān)制度再次進(jìn)行自查，對(duì)不符合規(guī)定的條款進(jìn)行修訂完善，引導(dǎo)上市公司提高現(xiàn)金分紅水平。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，今年轄區(qū)已實(shí)施或擬實(shí)施現(xiàn)金分紅的上市公司達(dá)172家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)的80%，分紅總額324億元，同比增長(zhǎng)了33.8%。

三、加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管，及時(shí)查處背信行為

強(qiáng)化上市公司誠(chéng)信監(jiān)管有助于夯實(shí)公司治理運(yùn)行基礎(chǔ)，廣東局按照證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫建設(shè)的有關(guān)要求，及時(shí)、動(dòng)態(tài)更新轄區(qū)上市公司新增以及履行情況發(fā)生變化的公開承諾信息，完善上市公司誠(chéng)信監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。切實(shí)加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管，將仍在承諾履行期限內(nèi)的32家上市公司、42項(xiàng)承諾事項(xiàng)列為持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，今年以來共督促轄區(qū)6家上市公司的相關(guān)承諾方以現(xiàn)金或股權(quán)等形式履行了業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾；針對(duì)某公司控股股東未在承諾期限內(nèi)將其著名系列商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給上市公司的背信行為，對(duì)相關(guān)控股股東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，督促及時(shí)整改。

四、優(yōu)化糾紛處理機(jī)制，暢通投資者訴求渠道

廣東局在日常監(jiān)管中持續(xù)督促轄區(qū)上市公司承擔(dān)投資者投訴處理首要責(zé)任，在轄區(qū)上市公司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎(chǔ)上，通過電子郵件、電話提醒、約見談話等方式督促新上市公司及時(shí)建立投資者投訴處理工作制度并在公司網(wǎng)站進(jìn)行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項(xiàng)停牌以及涉及投訴舉報(bào)較多的上市公司的投資者關(guān)系管理工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查各公司熱線電話、電子郵件回復(fù)情況和公司網(wǎng)站建設(shè)情況，對(duì)存在不足的個(gè)別公司進(jìn)行督促整改，確保上市公司投資者溝通渠道便捷暢通。針對(duì)具有可調(diào)解性的舉報(bào)、投訴事項(xiàng)，制定了《涉及轄區(qū)上市公司的有關(guān)舉報(bào)、投訴事項(xiàng)調(diào)解處理工作要點(diǎn)》，引導(dǎo)上市公司自行與投資者做好和解工作，及時(shí)高效化解矛盾糾紛。